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科创板投教专栏(六)了解科创板投资者适当性管理(上)

来源:河北证监局 

关于科创板,有很多投资者想进一步了解如何参与交易。首先,我们先来一起了解下,哪些投资者可以参与科创板股票交易,也就是,科创板股票交易的投资者适当性制度安排吧!

参与科创板股票交易,投资者应当符合哪些方面的要求呢?

根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,科创板股票交?#36164;?#34892;投资者适当性管理制度。

一方面,机构投资者参与科创板股票交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定。

另一方面,个人投资者参与科创板股票交易,应当符合以下方面的条件:

一是申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产?#31449;?#19981;低于人民币50万元(?#35805;?#25324;该投资者通过融资融券融入的资金和证券);

二是参与证券交易24个月以上;

三是上交所规定的其他条件。

这里,提示一下,上交所可以根据市场情况对上述条件作出调整。

此外,要特别提示投资者注意的是,不符合适当性管理要求的个人投资者,可以通过公募基金等方式参与科创板投资哦。

对于符合适当性管理相关要求的个人投资者来说,可以直接参与科创板股票交易吗?

个人投资者参与科创板股票交易的,不仅应符合上交所规定的适当性条件等要求,还应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估。

在适当性综合评估中,证券公司应当对个人投资者是否符合科创板适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行评估。

此外,证券公司应当重点评?#26639;?#20154;投资者是否了解科创板股票交易的业务规则与流程,以及是否充分知晓科创板股票投资风险。

符合科创板股票适当性条件的投资者,仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无需在中国结算开立新的证券账户。证券公司?#21442;?#38656;向上交所申请办理其他?#20013;?/span>

个人投资者在通过适当性综合评估之后,证券公司是如何对他们进行后续评估?#21738;兀?/span>

证券公司应当根据科创板投资者适当性管理的要求,动态跟踪和?#20013;?#20102;解个人投资者参与科创板股票交易的情况,至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估。


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