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配资类非法经营期货业务案例

50倍杠杆,一年时间3000多客户损失1.8亿余元!!

 

一、案情摘要

2016 年 8 月,山东省淄博市临淄公安经侦部门成功侦破“乐易金融投资者交易体验中心?#20445;?#20197;下简称乐易金融)非法经营案,该案系全国首例配资类非法经营期货业务犯罪案件。  

郑某、周某?#28909;?#20110; 2014 年 9 月创立温州乐易金融创新研究中心(普通合伙),2014年12月1日,乐易金融正式对外推出“乐易金融”期货经营项目,下设淄博聚商投?#39318;?#35810;有限公司、淄博耀佳投?#39318;?#35810;有限公司?#28909;?#24178;家公司为代理商,实行分级代理制度。其经营模式是乐易金融招揽客户入金(缴纳保证金)后,为客户提供10到50倍不等比例的配资,客户使用乐易金融提供的专门软件进?#20449;?#36164;后的期货交易,乐易金融按客户交?#36164;?#25968;收取?#20013;?#36153;。交易采取日内结算方式,当客户持仓超过规定时间,或缴纳的保证金不足时,就会被强?#30772;?#20179;。 截至2016年1月案发,乐易金融共发展3203名客户,收取3.34亿余元客户入金,非法获利3000余万元,客户损失高达1.8亿余元。

法?#21495;?#20915;

案号?#28023;?/span>2016)鲁0305刑初621号

淄博市临淄区人民法院认为,期货交易本身就是一个社会风险较大的交易,乐易金融本身不处于监管之下,又通过配资的方式把风险扩大,对金融市场的危害是非常巨大的。郑珍智、周元元违反国家规定,未经国家主管部门批准非法经营期货业务,情节特别严重,其行为均已构成非法经营罪,分别判处了有期徒刑1-5年不等,适用缓刑,并处以罚金合计850万余元。

三、风险提示

目前,一些公司在没有经营期货业务资格的情况下,以“期货配资”的名义,诱骗投资者绕开期货经营机?#20849;?#19982;期货交易,这?#23548;?#19978;从事的是非法期货活动。投资者如参与其中,相关利益不受法律保护。正如在上述案件中,不法分子攫取了高额非法收益,而参与配资的投资者却损失过半,付出了惨重的代价。

    (一)什么是期货配资?

期货配资是指期货配资公司在客户原有资金的基础上按照一定比例垫付资金给客户使用的融资方式。当亏损达到一定金额时,配资公司就会强行平仓。客户如希望继续操作,需再向期货配资公司交纳风险保证金。其根本目的在于解决客户的资金困?#24120;?#25918;大资金杠杆。

(二)期货配资有哪些风险?

?#20013;?#27861;律没有对期货配资行为进行明?#36820;?#23450;性,亦无明?#36820;?#27861;规确定配资是否非法。2011年7月,证监会下发了《关于防范期货配资业务风险的通知?#32602;?#35201;求各期货公司严把开户关,不得从事配资业务、以各?#20013;?#24335;参与配资业务或为配资活动提供便利。期货配资存在?#21028;?#22810;安全隐患。

首先,配资公司最大的风险点是信用风险。投资客户用的账户不属于自己,而是配资公司?#27169;?#37197;资公司可能会侵吞占用客户资金、潜逃、违规平仓、诈骗等,资金的安全性是客户最大的顾虑。

其?#21361;?#26399;货配资无形中扩展了杠杆份额增加了交易风险。配资公司为了赚取期货公司和客户之间的?#20013;?#36153;?#20160;?#20215;,通常会给客户设最低交易次数,否则就要收取一定数额的利息费。这?#25237;?#23458;户造成了心理压力,客户会被迫进行交易,从而提高了交易的操作风险。

再?#21361;?#26399;货交易隔夜持仓受限制心理上将承受巨大考验。配资以后,投资者面临更高的杠杆比例和更多需要考量的因素,?#28909;?#19981;能持仓过夜、担心强平、高?#20013;?#36153;或高额利息,这种交易环境无疑会增?#26377;?#29702;压力,会对部分操盘手的波段操作造成一定影响。

(三)如果投资者资金受到损失,能否得到赔偿呢?

配资业务属于?#30097;?#22320;带,配资行为是不受法律保护?#27169;?#19968;旦出现纠纷,投资者利益难以得到维护。不过具体还应分两个层次来看:

第一,如果配资公司带有诈骗性质,在具体的操作中采用盗取投资者交易密码、对敲转移资金,将投资者的资金私吞,则已经触犯刑法,可以构?#19978;?#24212;的犯罪。

第二,如果是由投资者自身操作造成损失,根据法律法规的规定,属于民事纠纷的范畴。但配资公司往往会自称属于“民间借贷?#20445;?#23646;于借钱给投资者投资,投资决策的后果应由投资者承担,并要求投资者返还出借的资金,更多的投资者?#20179;?#33021;自尝苦果。

四、案例启示:

期货本身就自带高杠杆,互联网配资属于高杠杆基础上再加高杠杆,过高的杠杆风险很大。加之许多配资公司是以投资公司或投资管理公司名义设立、实质从事配资业务,架空了政府监管措施,加大了客户财务风险。因此,建议广大投资者摆正交易心态,深刻了解期货交易的本质和风险,客观评估自身的投资适当性,充分认知自身风险承受能力,通过专业的期货公司完成投资,不要在配资?#25945;?#20174;事期货配资业务。

未经国务?#21495;?#20934;的或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。投资者在进入市场前,需要核实有关机构和个人是否具有合法经营的资格,进行期货交易要核实证券期货经营资质,查看该机构或个人是否已取得中国证监会。合法的期货经营机构名单可以到中国证监会、中国期货业协会网站进行查询。投资者遇有宣传参与期货配资交易?#27169;?#35831;提高警惕,坚决远离,避免上当受骗。如受到侵害,请收集好证据材?#24076;?#21450;时向当地公安机关报案。


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